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上海私募基金備案要求

	價格：1 元(人民幣)	產地：甘肅金昌市
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	上架時間：2022-03-16 12:35:27	瀏覽量：37
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1、主體公司要求：

（1）按私募管理人登記須知，機構名稱及經營范圍有新的要求：

2018年協會要求，私募管理人的名稱和經營范圍中應包含“管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣。隨后2020年12月份協會發布了《關于加強私募投資監管的若干規定》要求，私募管理人應當在名稱中表明“私募”、“私募管理”、“創業投資”字眼，并在經營范圍中表明“私募投資管理”、“私募證券投資管理”、“私募股權投資管理”、“創業投資管理”等體現受托管理私募特點的字樣。

換句話說，現在私募管理的名稱和經營范圍被規范了，“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”字樣不能用于私募備案了。

（2）該公司不能和小額貸款公司、融資租賃公司、商業保理公司等有關聯；

（3）注冊資本金1000萬以上，實繳25%及以上，或者注冊資本金在2000萬，這樣有助于提供備案的通過率；

（4）該主體公司不能有不良信息記錄；

（5）現在投資類公司大部分地區已經停止注冊了，上海目前（j截止到2022年3月15日）還能注冊私募管理類公司；

（6）注冊地址私募公司注冊地可以和實際經營地址可以不一樣；

2、高級管理人員要求：

（1）股權類3名及以上高管、證券類4-5名高管；要求高管有相應從業資格（從業資格證）；

（2）高管大專以上學歷，有從業資格，有相關金融經驗；

（3）高管不能在小額貸款、融資租賃、商業保理等公司任職；

（4）zui好有5-10的員工，組織架構有：董事長、總經理副總經理、投資部，風控部，行政部，市場部，人事部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經zui好是全職，其他人員可以兼職。

3、場地需要實際辦公場地、帶公司logo，律師會去做盡調，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備；

4、制度性文按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-23個制度性文件（切勿全盤復制其他的模板，協會現在對這方面審核很嚴格，要嚴格根據自身情況編寫，有幾個不重要，重要的是和自己公司相匹配）。

5、牌照類型：

根據中基協zui新改版通知，私募管理人可分為下列3種，管理人在規劃時應明確管理人類型及下述的產品類型，便于后面事項的安排。a、私募證券投資管理人b、私募股權、創業投資管理人c、其他私募投資管理人；

6：產品類型可分為以下9類：

1）權益類是指根據合同約定的投資范圍，投資于或型的資產比例高于80%（含）的私募證券。

2）固收類是指根據合同約定的投資范圍，投資于銀行存款、標準化債券、債券型、質押式回購以及有預期收益率的銀行產品、信托計劃等金融產品的資產比例高于80%（含）的私募證券。

3）混合類是指合同約定的投資范圍包括、債券、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資。

4）及其他衍生品類是指根據合同約定的投資范圍，主要投資于、期權及其他金融衍生品、先進的私募證券投資。

5）并購是指主要對處于重建期企業的存量股權展開收購的私募股權。

6）房地產是指從事一級房地產項目開發的私募，包括采用夾層方式進行投資的房地產。

7）基礎設施是指投資于基礎設施項目的私募，包括采用夾層方式進行投資的基礎設施。

8）上市公司定增是指主要投資于上市公司定向增發的私募股權投資。

9）紅酒藝術品等商品是指以藝術品、紅酒等商品為投資對象的私募投資。根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會zui新的反饋信息“申請業務類型建議專業化經營”建議管理人在公司團隊和部門不太充分的條件下暫時只申請一種牌照類型，等團隊擴充后再增加類型，這樣通過協會審核的幾率比較大。

7：法律意見書：需要請專業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募管理人系統中申請牌照時要遞交。

以上不清楚的可以詳細了解：177 5241 8005劉先生/舒心企服V：shuxinqifuwx

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