證監會新聞發言人張曉軍5月12日表示，日前，經召開聽證會充分聽取當事人陳述申辯意見，證監會對慧球科技發布“1001項議案”等7宗慧球科技、匹凸匹(600696,股吧)信息違法違規案作出行政處罰及市場禁入決定，共計對慧球科技處以240萬元罰款，對匹凸匹處以180萬元罰款。鮮言、顧國平等15名當事人受到處罰，其中對鮮言共計處以420萬元罰款，對顧國平共計處以180萬元罰款。顧國平等6名當事人被采取市場禁入措施，其中4人為終身市場禁入。鮮言此前因操縱匹凸匹股價案，已被證監會采取終身市場禁入措施。

證監會強調，信息披露是上市公司的法定義務，披露內容、披露渠道必須嚴格按照法律要求。上市公司實際控制人是投資者判斷公司資本結構是否穩定是否具有持續發展能力的重要因素。上市公司必須及時、準確、詳盡地披露實際控制人的變更情況，且是保障投資者知情權。

張曉軍表示，證監會對于任何觸碰監管紅線，挑戰法律底線，損害投資者利益的以身試法者，都將堅決貫徹依法、全面、從嚴監管要求，“零容忍”堅決打擊，還市場一片藍天。

證監會擬對山東墨龍、雅百特(002323,股吧)作出行政處罰

證監會新聞發言人張曉軍5月12日表示，日前，證監會對雅百特涉嫌信息披露違法違規案、山東墨龍等涉嫌違反證券法律法規案調查審理完畢，已進入告知聽證程序。

其中，雅百特涉嫌信息披露違法違規行為，擬對公司處以60萬元罰款，對直接負責的主管人員采取終身禁入及三到五年不等的證券市場禁入。

對山東墨龍董事長、實際控制人張恩榮和總經理張云山在內幕信息敏感期內違規減持公司股票，沒收違法所得，處以三倍罰款。

同時對于張恩榮涉嫌違反信息披露的行為，處以30萬元罰款。

張曉軍表示，涉嫌違法行為涉案金額巨大、手段惡劣，違法情節嚴重。下一步，證監會將在充分聽取當事人的陳述申辯意見后，以事實為依據，以法律為準繩，對當事人依法進行處罰。發現涉嫌犯罪的，堅決移送公安機關。中介機構負有責任的，一經查實，絕不姑息。

證監會通報今年專項執法行動第一批案件查辦進展 存六大特點

證監會新聞發言人張曉軍5月12日表示，日前，證監會山東墨龍、雅百特相關當事人作出行政處罰事先告知，這是證監會今年專項執法行動第一批案件中首批進入處罰告知程序的案件。

根據調查掌握的情況，第一批案件涉案主體違法手段多樣，違法類型交織，有的為了實現重組上市時的業績承諾、虛構承攬境外工程項目進行財務造假；有的為了避免多年連續虧損觸發退市條件，提前確認收入，將虧損虛構為盈利；有的為了完成所謂的“業績承諾”，人為調節利潤；有的在工程項目沒有具體實施的情況下，聲稱重大工程已經完工。

張曉軍指出，調查還發現，有的公司實際控制人指使下屬財務舞弊，在重大信息披露前違規減持；有的高管利用職務便利，控制上市公司以明顯不公平條件與利益相關方進行交易，損害上市公司利益。

張曉軍表示，信息披露時證券市場的基石。證監會始終保持從嚴監管的高壓態勢。調查中，稽查部門按照穩中求進的工作總基調，把保護投資者利益、維護市場信心、化解潛在風險放在突出位置。